基于法规要求的智能合规检查与风险监控
检查总数
6
通过
2
不通过
1
有风险
平均得分
81
检查客户身份识别、交易监测、可疑报告等反洗钱合规要求
检查财务报告、重大事项等信息披露的及时性和准确性
检查关联方识别、关联交易定价、审批程序等合规要求
检查客户风险承受能力评估、产品匹配、风险揭示等适当性要求
检查数据分类分级、访问控制、加密存储等数据安全要求
检查进行中...
30/42
检查内部控制制度的完整性、有效性和执行情况
待检查
计划: 2024-01-20 09:00:00